成長のための資金を調達したい企業にとって、認定投資家は素晴らしい資金源です。 証券取引委員会によって作成された規則Dの規則506(c)により、民間企業は潜在的な投資家を宣伝および勧誘することができます。 伝統的に、「認定投資家」を通じてスタートアップのために資金を調達することが道のりでした。そして、それらの投資家から資金を受け取るプロセスは、あなたが思うほど難しくはありません。 認定投資家が経済的適格性を確認するために与える公式のライセンスや紙はありません。
ただし、状況によっては問題が発生する場合があります(これは、レギュレーションA +オファリングには適用されません)。 ルール506(c)(タイトルIIエクイティクラウドファンディングの場合のように)オファリングを利用することを計画している発行者は、投資家が実際に認定されていることを確認するために合理的な措置が講じられていることを確認する必要があります。 「認定」投資家は、SECによって定義された特定の収入または富の要件を満たしています。 についての私たちの投稿を読んでください ここをクリックして、認定投資家の要件.
発行者は、以下によって、認定された投資家のステータスを確認することができます。
非排他的なセーフハーバーの検証:
投資の専門家や弁護士も、SECの「セーフハーバー」規則に該当するこのより正式な方法で潜在的な投資家を確認することを推奨しています。 より正式な検証方法には、次のものがあります。
・過去2年間の個人のIRSフォーム(フォームW-1099、フォーム1、スケジュールK-1040、フォームXNUMXなど)を確認して、収入を確認します。 また、投資家から、現在の年の収入を期待して書面で文書を受け取ることも重要です。
・投資家の信用報告書、銀行取引明細書、および不動産専門家による評価を調べて、純資産を決定します。
・投資家が認定されていることを書面で確認するために、第三者、免許を持った専門家、および弁護士を雇う。
米ドルで報告されていない購入者の収入を調べる場合、発行者は、(1)収入が決定される年の最終日に有効な為替レート、または(2)その年の平均為替レートのいずれかを使用できます。
以前の記事で述べたように、 認定された投資家は少なくとも$ 200,000の収入所得を持っていなければなりません。 または過去300,000年間で、配偶者と合わせて1ドル。 または、その人はXNUMX万ドルの純資産の証拠を提出する必要があります。これには主たる住居を含めることはできません。
ロッドターナー
Rod Turnerは、成熟した新興企業や中堅企業が育成するための第1位のグロースキャピタルサービスであるマンハッタンストリートキャピタルの創設者兼CEOです。 レギュレーションA +を使用した資本。 ターナーは、Symantec / Norton(SYMC)、Ashton Tate、MicroPort、KnowledgeAdventureなどを含む成功する企業を構築する上で重要な役割を果たしてきました。 彼は経験豊富な投資家であり、ベンチャーキャピタルビジネス(Irvine Ventures)を構築し、Bloom、Amyris(AMRS)、Ask Jeeves、eASICなどの企業にエンジェルおよびメザニン投資を行ってきました。
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