Alla oleva kaavio1 tarjoaa yhteenvedon joistakin sallituista toiminnoista, vaatimuksista ja rajoituksista, jotka on esitetty ehdotetussa poikkeusluvassa, jolla myönnetään löytötavaraa koskeville välittäjärekisteröinnistä ehdollinen vapautus.2 Ehdotettua poikkeuslupaa ei ole vielä viimeistelty ja se voi muuttua. Löytäjät eivät voi luottaa alla esitettyihin ehdotettuihin poikkeuslupatoimiin, vaatimuksiin ja rajoituksiin ennen kuin ne on tehty osaksi komission mahdollista lopullista ja voimassa olevaa poikkeuslupaa.
.png)
* Rekisteröidyn välittäjän harjoittamasta toiminnasta riippuen sitä voidaan vaatia tekemään kirjallinen sopimus liikkeeseenlaskijan kanssa.
** Vaikka ehdotettu poikkeusmääräys määrää selkeät julkistamiskriteerit, joita Tier II Findersilta vaaditaan, riippuu siitä, missä määrin välittäjä-jälleenmyyjän on annettava tietoja, perustuen yleensä kaupan luonteeseen ja pörssilain sääntöihin ja määräyksiin. jotka koskevat tiettyä liiketointa.
1) Tämän kaavion on laatinut Pienyritysten pääomamuodostuksen asianajaja Office, ja se korostaa useita ehdotettuja ehtoja välittäjän rekisteröinnistä. Se ei ole Securities and Exchange Commissionin (”Commission”) sääntö, asetus tai lausunto. Komissio ei ole hyväksynyt eikä hylännyt sen sisältöä. Tällä kaavalla, kuten kaikilla henkilöstön ohjeilla, ei ole oikeudellista voimaa tai vaikutusta: se ei muuta tai muuta sovellettavaa lakia eikä se aiheuta uusia tai uusia velvoitteita kenellekään. Kehotamme sinua tutustumaan ehdotettuun poikkeuslomakkeeseen saadaksesi lisätietoja ja jakamaan palautetta!
2) Kuten ehdotetussa poikkeusmääräyksessä kuvataan, komissio ei ole laajalti käsitellyt muun tyyppisiä erityistoimia, jotka saattavat vaikuttaa komission välittäjiä koskevaan sääntelyjärjestelmään. Toiminta, joka ylittää tässä hahmoteltujen ehdotettujen turvallisten satamien soveltamisalan (ja kaikki mahdolliset), ja viime kädessä se, onko henkilö 3 §: n a alakohdan 4 alakohdassa tarkoitettu välittäjä, kääntyy tosiseikkojen ja olosuhteiden puoleen .
3) Katso 15 US Code § 78o ja sovellettavat liittovaltion arvopaperilakien ja niihin liittyvien sääntöjen ja määräysten määräykset. Erilaiset välittäjät voivat harjoittaa erityyppistä toimintaa. Tässä kaaviossa oletamme, että rekisteröity välittäjä täyttää kaikki sovellettavat vaatimukset ja on saanut kaikki tarvittavat hyväksynnät yksilöityjen toimintojen harjoittamiseen. Rekisteröityneiden välittäjien kanssa tehtäviin liiketoimiin sovelletaan useita lakisääteisiä vaatimuksia, mukaan lukien komission ja FINRA:n säännöt, eikä kaikkia niitä ole korostettu tässä vertailutaulukossa. Lisätietoja välittäjäksi rekisteröinnistä on Division of Trading and Markets -osaston oppaassa välittäjien rekisteröintiä varten.
