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Rod Turner
Rod Turner 是Manhattan Street Capital 的创始人兼首席执行官，Manhattan Street Capital 是成熟的初创公司和中型公司的#1 Growth Capital 服务机构，可以使用Reg A+ 筹集资金。 Turner 在建立成功的公司方面发挥了关键作用，包括 Symantec/Norton (SYMC)、Ashton Tate、MicroPort、Knowledge Adventure 等。 他是一位经验丰富的投资者，建立了风险投资业务 (Irvine Ventures)，并在 Bloom、Amyris (AMRS)、Ask Jeeves 和 eASIC 等公司进行了天使和夹层投资。
www.ManhattanStreetCapital.com
Manhattan Street Capital，5694 Mission Center Rd，Suite 602-468，San Diego，CA 92108。
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好了，我们已经稍微谈了一下监管方面，但现在我将更加强调 Reg D 发行的监管方面。每位投资者都必须完成“了解你的客户”的步骤，我们在投资后端也这样做。必须进行反洗钱检查，以确保每位投资者不以任何方式被列入联邦不良行为者名单。此外，在 506C 中，这实际上是广泛宣传 Reg D 发行的唯一可行方法。在 506C 中，投资者必须验证其认证状态，因此我们将此集成到我们的后端支付处理系统中，投资者必须完成此步骤。因此，在线 Reg D 发行必须完成这些步骤。私募备忘录是必需的，美国证券交易委员会 (SEC) 要求进行专业披露，而作为公司领导者，您也希望进行专业披露，因为您希望最大限度地降低未来诉讼的风险。您希望披露所有重要信息。
所以投资者消息灵通。让我看看是不是源于此。我提到的风险因素必须全面，因为我们生活在一个诉讼频发的社会，我们希望投资者能够充分了解情况，让他们知道自己将要面对什么。不应该有任何秘密。拥有过户代理人并非必要条件，但如果你真的聘请了过户代理人，事情就会简单得多。相信我，他们做了很多工作，他们自食其力，服务收费不高，他们为发行提供合法性，他们为投资者提供在线账户访问权限，方便他们查看进展情况。如果你提高了股价，也就是自他们投资以来的证券价格，这些都会反映出来。当前的涨幅将反映在他们的过户代理人账户中，作为他们证券的价值。这当然很棒，但最重要的是，对于许多过去只通过 Reg D 从天使投资人或其他富有的投资者（如风险投资家）那里融资的公司来说，他们可能有四、六、八甚至十五位投资者。与数百名投资者打交道的想法相当令人生畏，而过户代理人负责处理这些后勤事务。你知道，有人会把他们的投资从个人名下转移到他们的家族信托中，他们会通过过户代理人来处理。你要支付股息，你可以让过户代理人以经济高效的方式分配这些股息，他们会帮你减轻很多工作量。
从监管角度来看，我提到过，如果贵公司通过 Reg D 提供资金，其合格投资者数量超过 2,000 人，那么当达到一定规模时，我认为收入 75 万美元，浮动资金 50 万美元是正确的数字，请仔细核对。我们网站的常见问题解答中列出了这些数字。如果超过这些数字，那么以后每个季度都需要产生高额订单。因此，您需要以合理的方式避免这种情况，但当然，当考虑每个人投入的资金规模时，2,000 名合格投资者的数量是相当可观的。而且您知道，所有这些合格投资者的流动性都是有限的。理论上，合格投资者可以立即将其在贵公司的股票出售给他们赢得的另一位合格投资者，但必须持有合作证券律师函，告知他们这是州政府的验证。更常见的情况是，在六个月后向合格投资者进行合格发行。严格来说，合格投资者可以在投资后12个月向任何投资者出售，除非你设置了锁定期。以上就是Reg D发行的主要监管问题，以及其他一些我之前提到的次要问题。
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