แผนภูมิด้านล่าง1 แสดงภาพรวมโดยสรุปของกิจกรรมที่อนุญาต ข้อกำหนด และข้อจำกัดบางประการที่ระบุไว้ในคำสั่งยกเว้นที่เสนอซึ่งให้การยกเว้นแบบมีเงื่อนไขจากการลงทะเบียนนายหน้าสำหรับผู้แนะนำ2 คำสั่งยกเว้นที่เสนอยังไม่ได้รับการสรุปขั้นสุดท้ายและอาจมีการเปลี่ยนแปลงได้ ผู้แนะนำไม่สามารถอ้างอิงกิจกรรม ข้อกำหนด และข้อจำกัดที่ได้รับการยกเว้นที่เสนอไว้ด้านล่างจนกว่าจะได้รับการบรรจุเป็นส่วนหนึ่งของคำสั่งยกเว้นที่ใช้งานได้จริงฉบับสุดท้าย หากมี ออกโดยคณะกรรมการ
.png)
* ขึ้นอยู่กับกิจกรรมที่นายหน้าจดทะเบียนมีส่วนร่วมอาจจำเป็นต้องทำข้อตกลงเป็นลายลักษณ์อักษรกับผู้ออก
** แม้ว่าคำสั่งยกเว้นที่เสนอจะกำหนดเกณฑ์การเปิดเผยข้อมูลที่ชัดเจนซึ่งจำเป็นสำหรับผู้ค้นหาระดับ II แต่ขอบเขตที่นายหน้าและตัวแทนจำหน่ายจะต้องเปิดเผยข้อมูลนั้นโดยทั่วไปจะขึ้นอยู่กับลักษณะของธุรกรรมและกฎและข้อกำหนดของพระราชบัญญัติการแลกเปลี่ยนเงิน ที่ใช้กับธุรกรรมเฉพาะ
1) แผนภูมินี้จัดทำขึ้นโดยสำนักงานผู้สนับสนุนการสร้างทุนสำหรับธุรกิจขนาดเล็กและเน้นข้อกำหนดหลายประการที่เสนอเกี่ยวกับการยกเว้นเงื่อนไขจากการลงทะเบียนนายหน้า ไม่ใช่กฎเกณฑ์ข้อบังคับหรือคำสั่งของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (“ คณะกรรมการ”) คณะกรรมาธิการไม่ได้อนุมัติหรือไม่อนุมัติเนื้อหา แผนภูมินี้เช่นเดียวกับคำแนะนำของเจ้าหน้าที่ทั้งหมดไม่มีผลบังคับทางกฎหมายหรือไม่มีผลบังคับใช้ไม่ได้เปลี่ยนแปลงหรือแก้ไขกฎหมายที่เกี่ยวข้องและไม่มีภาระผูกพันใหม่หรือเพิ่มเติมสำหรับบุคคลใด ๆ เราขอแนะนำให้คุณดูคำสั่งยกเว้นที่เสนอเพื่อดูรายละเอียดเพิ่มเติมและแบ่งปันความคิดเห็นของคุณ!
2) ตามที่อธิบายไว้ในคำสั่งยกเว้นที่เสนอคณะกรรมาธิการไม่ได้กล่าวถึงกิจกรรมเฉพาะประเภทอื่น ๆ ในวงกว้างที่อาจเกี่ยวข้องกับระบบการกำกับดูแลของคณะกรรมการสำหรับนายหน้า กิจกรรมที่เกินขอบเขตของจุดพักพิงที่ปลอดภัยที่เสนอซึ่งระบุไว้ในที่นี้ (และสิ่งใด ๆ ที่อาจนำมาใช้) และท้ายที่สุดว่าบุคคลนั้นเป็นนายหน้าหรือไม่ตามความหมายของมาตรา 3 (ก) (4) จะเปลี่ยนข้อเท็จจริงและสถานการณ์ของเรื่องหรือไม่ .
3) ดู 15 US Code § 78o และบทบัญญัติที่เกี่ยวข้องของกฎหมายหลักทรัพย์ของรัฐบาลกลางและกฎระเบียบที่เกี่ยวข้อง โบรกเกอร์-ดีลเลอร์ประเภทต่างๆ อาจดำเนินกิจกรรมที่แตกต่างกัน สำหรับวัตถุประสงค์ของแผนภูมินี้ เราถือว่าโบรกเกอร์-ดีลเลอร์ที่จดทะเบียนแล้วนั้นเป็นไปตามข้อกำหนดที่เกี่ยวข้องทั้งหมดและได้รับการอนุมัติที่จำเป็นทั้งหมดเพื่อดำเนินกิจกรรมที่ระบุไว้ มีข้อกำหนดทางกฎหมายต่างๆ มากมาย รวมถึงกฎของคณะกรรมาธิการและ FINRA ที่ใช้กับธุรกรรมที่เกี่ยวข้องกับโบรกเกอร์-ดีลเลอร์ที่จดทะเบียนแล้ว ซึ่งไม่ได้แสดงไว้ในแผนภูมิเปรียบเทียบนี้ทั้งหมด สำหรับข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับการจดทะเบียนเป็นโบรกเกอร์-ดีลเลอร์ โปรดดูคู่มือการจดทะเบียนโบรกเกอร์-ดีลเลอร์ ของฝ่ายการซื้อขายและตลาด















