การเป็นนักลงทุนที่ได้รับการรับรองจะเปิดประตูให้บุคคลบางคนสามารถลงทุนและอาจเพิ่มเงินเป็นทวีคูณ หากเป้าหมายของคุณคือการขยายเงินทุนผ่านการลงทุนมีบางสิ่งที่คุณควรรู้เพื่อช่วยให้คุณบรรลุเป้าหมาย
ในการเป็นนักลงทุนที่ได้รับการรับรองคุณต้องมีคุณสมบัติตามเกณฑ์ที่อธิบายไว้ในกฎ 501 ภายใต้กฎหมายหลักทรัพย์ของ 1933 (Reg. D) ซึ่งกำหนดให้นักลงทุนที่ได้รับการรับรองในสองวิธีนี้:
- "บุคคลธรรมดาที่มีรายได้มากกว่า $ 200,000 ในแต่ละสองปีล่าสุดหรือมีรายได้ร่วมกันกับคู่สมรสที่เกิน $ 300,000 สำหรับปีดังกล่าวและคาดหวังอย่างสมเหตุสมผลของระดับรายได้เดียวกันในปีปัจจุบัน
- "บุคคลธรรมดาที่มีมูลค่าสุทธิรายบุคคลหรือมีมูลค่าสุทธิร่วมกันกับคู่สมรสของบุคคลนั้นเกินกว่า $ 1 ล้านเหรียญโดยไม่รวมค่าที่พักอาศัยหลักของบุคคลดังกล่าว"
ส่วนสุดท้ายของสัญลักษณ์แสดงหัวข้อย่อยที่สองคือการเปลี่ยนแปลงที่ถูกนำมาใช้ในระหว่างทาง 2010 ของพระราชบัญญัติด็อดแฟรงก์ ก่อนที่จะมีการออกกฎหมายห้ามไม่ให้บุคคลที่พำนักอยู่ในพร๊อพเพียสไม่ได้รับการยกเว้นจากมูลค่าสุทธิของบุคคล บรรดาผู้ที่ถือครองเงินลงทุนก่อนที่ทางกฎหมายจะได้รับการปู่ย่าตายายเข้า
กระบวนการ
ตรงกันข้ามกับความเชื่อที่เป็นที่นิยมไม่มี“ กระบวนการ” ที่แท้จริงที่บุคคลจะต้องผ่านการเป็นนักลงทุนที่ได้รับการรับรอง ไม่มีใครสมัครและไม่มีการกำหนดอย่างเป็นทางการที่ทำให้ใครบางคนเป็นนักลงทุนที่ได้รับการรับรอง การระบุว่าใครบางคน“ ได้รับการรับรอง” นั้นทำให้เข้าใจผิดได้มากเพราะไม่มีใครที่“ รับรอง” อย่างเป็นทางการให้คุณ แต่คุณและ บริษัท ที่คุณหวังจะลงทุน
นักลงทุนที่ได้รับการรับรองพิสูจน์ได้อย่างไร?
ในความเป็นจริง บริษัท ที่ต้องการออกหลักทรัพย์หรือตัวแทนของพวกเขาจะให้แบบสอบถามเพื่อขอให้นักลงทุนที่มีศักยภาพให้ข้อมูลเพื่อยืนยันว่าเขาหรือเธอมีคุณสมบัติตรงตามเกณฑ์ที่กำหนด ไม่มีหน่วยงานที่เป็นทางการยืนยันการรับรองของนักลงทุน ตั้งแต่เดือนกันยายน 2013 ก.ล.ต. กำหนดให้ทุกคนที่ขายให้กับนักลงทุนที่ได้รับการรับรองต้องทำตามขั้นตอนต่างๆเพื่อตรวจสอบสถานะนี้ บุคคลที่ทำเครื่องหมายในช่องหรืออ้างว่ามีคุณสมบัติตรงตามคุณสมบัตินั้นไม่เพียงพอ
บุคคลที่มีคุณสมบัติตามข้อกำหนดด้านรายได้ขั้นต่ำประจำปีจะต้องส่งแบบฟอร์ม W-2 ผลตอบแทนภาษีและเอกสารอื่น ๆ ที่พิสูจน์ค่าจ้าง ในบางกรณีบุคคลอาจให้จดหมายจากโบรกเกอร์การลงทุนทนายความด้านภาษีและการตรวจสอบ CPA
บริษัท ผู้ออกหลักทรัพย์มีความรุนแรงในการละเมิดใด ๆ ที่อาจเกิดขึ้นกับสำนักงาน ก.ล.ต. ในบางสถานการณ์นักลงทุนเห็นได้ชัดว่านักลงทุนได้รับการรับรองและคนอื่น ๆ ที่เหมาะสมที่จะตัดทอนแบบสอบถามเพื่อให้พวกเขาสามารถนำคุณไปสู่ขั้นตอนต่างๆเพื่อให้แน่ใจได้ว่าเขาหรือเธอเข้าใจดีถึงการเป็นตัวแทนในข้อตกลงนี้
เป็นสิ่งสำคัญที่ต้องตระหนักว่าสถานะของนักลงทุนที่ได้รับการรับรองขึ้นอยู่กับเมตริกทางการเงิน ซึ่งหมายความว่านักลงทุนมีเงินมากขึ้น แต่ยังมีความเสี่ยงมากขึ้น เป็นสิ่งสำคัญอย่างยิ่งสำหรับบุคคลทั่วไปที่จะเข้าใจว่านักลงทุนที่ได้รับการรับรองเป็นจริงได้อย่างไร
นับตั้งแต่มีการบังคับใช้มาตรา 4 ของกฎหมาย JOBS Act หรือการระดมทุนตามระเบียบ A+ นักลงทุนไม่จำเป็นต้องมีคุณวุฒิทางการเงินที่ได้รับการรับรองเพื่อลงทุนในบริษัทที่อยู่ในช่วงเติบโตซึ่งพวกเขาเชื่อว่าจะให้ผลตอบแทนจากการลงทุน Manhattan Street Capital สามารถช่วยคุณตัดสินใจว่าบริษัทใดเหมาะสมกับคุณที่สุด และยังสามารถจับคู่บริษัทที่อยู่ในช่วงเติบโตกับนักลงทุนที่สนใจในทุกระดับรายได้ได้อีกด้วย อ่านเพิ่มเติมเกี่ยวกับกระบวนการนี้ได้ในหน้าคำถามที่พบบ่อยของเรา
Rod Turner
ร็อด เทอร์เนอร์ เป็นผู้ก่อตั้งและซีอีโอของ Manhattan Street Capital บริษัทให้บริการด้านเงินทุนเพื่อการเติบโตอันดับ 1 สำหรับสตาร์ทอัพและบริษัทขนาดกลางที่เติบโตเต็มที่แล้วโดยใช้กฎระเบียบ A+ ในการระดมทุน เทอร์เนอร์มีบทบาทสำคัญในการสร้างบริษัทที่ประสบความสำเร็จมากมาย รวมถึง Symantec/Norton (SYMC), Ashton Tate, MicroPort, Knowledge Adventure และอื่นๆ เขาเป็นนักลงทุนที่มีประสบการณ์ ซึ่งได้สร้างธุรกิจ Venture Capital (Irvine Ventures) และได้ลงทุนในรูปแบบ Angel Capital และ Mezzanine Capital ในบริษัทต่างๆ เช่น Bloom, Amyris (AMRS), Ask Jeeves และ eASIC
www.ManhattanStreetCapital.com
Manhattan Street Capital, ศูนย์ 5694 Mission Center, ห้องชุด 602-468, ซานดิเอโกรัฐแคลิฟอร์เนีย 92108
