
การเปลี่ยนแปลงครั้งใหญ่ในคำจำกัดความของนักลงทุนที่ได้รับการรับรอง ก.ล.ต. นำการเปลี่ยนแปลงเหล่านี้มาใช้ในวันที่ 26 สิงหาคม 2020 ซึ่งจะมีผลใน 60 วันหลังจากการเผยแพร่ใน Federal Register:
ตามที่สำนักงาน ก.ล.ต. การแก้ไขคำจำกัดความของนักลงทุนที่ได้รับการรับรองในกฎ 501 (ก):
- เพิ่มหมวดหมู่ใหม่ในคำจำกัดความที่อนุญาตให้บุคคลธรรมดามีคุณสมบัติเป็นนักลงทุนที่ได้รับการรับรองตามใบรับรองวิชาชีพการกำหนดหรือหนังสือรับรองบางประเภทรวมถึงใบอนุญาต Series 7, Series 65 และ Series 82 ในฐานะบุคคลธรรมดา (คณะกรรมการจะประเมินใหม่หรือเพิ่มการรับรองการกำหนดหรือข้อมูลประจำตัวในอนาคต);
- รวมถึงการเป็นผู้ลงทุนที่ได้รับการรับรองเกี่ยวกับการลงทุนในกองทุนส่วนบุคคลบุคคลธรรมดาที่เป็น“ พนักงานที่มีความรู้” ของกองทุน
- ชี้แจงว่า บริษัท รับผิด จำกัด ที่มีทรัพย์สิน 5 ล้านดอลลาร์อาจเป็นนักลงทุนที่ได้รับการรับรองและเพิ่มที่ปรึกษาการลงทุนที่จดทะเบียนโดย ก.ล.ต. และรัฐที่ปรึกษาการรายงานที่ได้รับการยกเว้นและ บริษัท การลงทุนธุรกิจในชนบท (RBICs)
- เพิ่มหมวดหมู่ใหม่สำหรับหน่วยงานใด ๆ รวมถึงชนเผ่าอินเดียหน่วยงานของรัฐกองทุนและหน่วยงานที่จัดตั้งภายใต้กฎหมายของต่างประเทศ
- เพิ่ม“ สำนักงานครอบครัว” ที่มีทรัพย์สินภายใต้การบริหารจัดการและ“ ลูกค้าครอบครัว” อย่างน้อย 5 ล้านดอลลาร์เนื่องจากแต่ละคำกำหนดไว้ภายใต้พระราชบัญญัติที่ปรึกษาการลงทุน และ
- เพิ่มคำว่า "เทียบเท่าพิธีสมรส" ในคำจำกัดความของนักลงทุนที่ได้รับการรับรองเพื่อให้ผู้ที่เทียบเท่าคู่สมรสสามารถรวมเงินของพวกเขาเพื่อวัตถุประสงค์ในการคัดเลือกเป็นนักลงทุนที่ได้รับการรับรอง
บทความโดย Amy Wan amywanlaw.com
ภาพถ่ายโดย Markus Spiske on Unsplash