แผนภูมิด้านล่าง (1) แสดงภาพรวมโดยสรุปของกิจกรรมที่อนุญาตข้อกำหนดและข้อ จำกัด บางประการที่ระบุไว้ใน เสนอคำสั่งยกเว้น ให้การยกเว้นตามเงื่อนไขจากการลงทะเบียนนายหน้าสำหรับผู้ค้นหา (2) คำสั่งยกเว้นที่เสนอยังไม่ได้รับการสรุปและยังคงมีการเปลี่ยนแปลง ผู้ค้นหาไม่สามารถพึ่งพากิจกรรมที่ได้รับการยกเว้นข้อกำหนดและข้อ จำกัด ที่ระบุไว้ด้านล่างจนกว่าจะถึงเวลาดังกล่าวพวกเขาจะเป็นส่วนหนึ่งของคำสั่งยกเว้นการปฏิบัติการขั้นสุดท้ายที่ออกโดยคณะกรรมาธิการ (ถ้ามี)
* ขึ้นอยู่กับกิจกรรมที่นายหน้าจดทะเบียนมีส่วนร่วมอาจจำเป็นต้องทำข้อตกลงเป็นลายลักษณ์อักษรกับผู้ออก
** แม้ว่าคำสั่งยกเว้นที่เสนอจะกำหนดเกณฑ์การเปิดเผยข้อมูลที่ชัดเจนซึ่งจำเป็นสำหรับผู้ค้นหาระดับ II แต่ขอบเขตที่นายหน้าและตัวแทนจำหน่ายจะต้องเปิดเผยข้อมูลนั้นโดยทั่วไปจะขึ้นอยู่กับลักษณะของธุรกรรมและกฎและข้อกำหนดของพระราชบัญญัติการแลกเปลี่ยนเงิน ที่ใช้กับธุรกรรมเฉพาะ
1) แผนภูมินี้จัดทำขึ้นโดยสำนักงานผู้สนับสนุนการสร้างทุนสำหรับธุรกิจขนาดเล็กและเน้นข้อกำหนดหลายประการที่เสนอเกี่ยวกับการยกเว้นเงื่อนไขจากการลงทะเบียนนายหน้า ไม่ใช่กฎเกณฑ์ข้อบังคับหรือคำสั่งของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (“ คณะกรรมการ”) คณะกรรมาธิการไม่ได้อนุมัติหรือไม่อนุมัติเนื้อหา แผนภูมินี้เช่นเดียวกับคำแนะนำของเจ้าหน้าที่ทั้งหมดไม่มีผลบังคับทางกฎหมายหรือไม่มีผลบังคับใช้ไม่ได้เปลี่ยนแปลงหรือแก้ไขกฎหมายที่เกี่ยวข้องและไม่มีภาระผูกพันใหม่หรือเพิ่มเติมสำหรับบุคคลใด ๆ เราขอแนะนำให้คุณดูคำสั่งยกเว้นที่เสนอเพื่อดูรายละเอียดเพิ่มเติมและแบ่งปันความคิดเห็นของคุณ!
2) ตามที่อธิบายไว้ในคำสั่งยกเว้นที่เสนอคณะกรรมาธิการไม่ได้กล่าวถึงกิจกรรมเฉพาะประเภทอื่น ๆ ในวงกว้างที่อาจเกี่ยวข้องกับระบบการกำกับดูแลของคณะกรรมการสำหรับนายหน้า กิจกรรมที่เกินขอบเขตของจุดพักพิงที่ปลอดภัยที่เสนอซึ่งระบุไว้ในที่นี้ (และสิ่งใด ๆ ที่อาจนำมาใช้) และท้ายที่สุดว่าบุคคลนั้นเป็นนายหน้าหรือไม่ตามความหมายของมาตรา 3 (ก) (4) จะเปลี่ยนข้อเท็จจริงและสถานการณ์ของเรื่องหรือไม่ .
3) ดู 15 รหัสของสหรัฐอเมริกา§ 78o และข้อกำหนดที่บังคับใช้ของกฎหมายหลักทรัพย์ของรัฐบาลกลางและกฎและข้อบังคับที่เกี่ยวข้อง นายหน้า - ตัวแทนจำหน่ายประเภทต่างๆอาจมีส่วนร่วมในกิจกรรมประเภทต่างๆ สำหรับจุดประสงค์ของแผนภูมินี้เราสมมติว่าตัวแทนจำหน่ายที่ลงทะเบียนเป็นไปตามข้อกำหนดที่เกี่ยวข้องทั้งหมดและได้รับการอนุมัติที่จำเป็นทั้งหมดเพื่อเข้าร่วมในกิจกรรมที่ระบุ มีข้อกำหนดทางกฎหมายหลายประการรวมถึงกฎค่าคอมมิชชันและ FINRA ที่ใช้กับธุรกรรมที่เกี่ยวข้องกับนายหน้า - ตัวแทนจำหน่ายที่ลงทะเบียนซึ่งไม่ได้ระบุไว้ทั้งหมดในแผนภูมิเครื่องมือค้นหาเปรียบเทียบนี้ สำหรับข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับการลงทะเบียนเป็นนายหน้า - ตัวแทนจำหน่ายโปรดดูคู่มือกองการค้าและตลาดสำหรับการลงทะเบียนนายหน้า - ตัวแทนจำหน่าย