สำหรับบริษัทที่ต้องการระดมทุนเพื่อการเติบโต นักลงทุนที่ได้รับการรับรองเป็นแหล่งเงินทุนที่ยอดเยี่ยม กฎ 506(c) ของระเบียบ D ที่สร้างขึ้นโดยสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ อนุญาตให้บริษัทเอกชนโฆษณาและชักชวนนักลงทุนที่มีศักยภาพ ตามเนื้อผ้า การหาเงินสำหรับสตาร์ทอัพผ่าน “นักลงทุนที่ได้รับการรับรอง” เป็นวิธีที่จะไป – และกระบวนการรับเงินจากนักลงทุนเหล่านั้นไม่ได้ยากอย่างที่คุณคิด ไม่มีใบอนุญาตอย่างเป็นทางการหรือกระดาษที่นักลงทุนได้รับการรับรองเพื่อยืนยันคุณสมบัติทางการเงินของพวกเขา
อย่างไรก็ตาม มีข้อผิดพลาดในบางสถานการณ์ (และสิ่งนี้ใช้ไม่ได้กับข้อเสนอ Regulation A+) ผู้ออกหลักทรัพย์ที่วางแผนจะแตะกฎ 506(c) (เช่นในกรณีของการระดมทุนของหุ้น Title II) ต้องแน่ใจว่าได้ดำเนินการตามขั้นตอนที่เหมาะสมเพื่อยืนยันว่าผู้ลงทุนได้รับการรับรองจริง นักลงทุนที่ "ได้รับการรับรอง" มีคุณสมบัติตรงตามข้อกำหนดด้านรายได้หรือความมั่งคั่งบางอย่างตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด อ่านโพสต์ของเราเกี่ยวกับ ข้อกำหนดสำหรับนักลงทุนที่ได้รับการรับรองโดยคลิกที่นี่.
ผู้ออกสามารถตรวจสอบสถานะผู้ลงทุนที่ได้รับการรับรองโดย:
การตรวจสอบ Safe Harbor แบบไม่เป็นเอกสิทธิ์เฉพาะบุคคล:
ผู้เชี่ยวชาญด้านการลงทุนและทนายความก็แนะนำให้ตรวจสอบผู้มีโอกาสเป็นนักลงทุนด้วยวิธีการที่เป็นทางการมากกว่านี้ซึ่งอยู่ภายใต้กฎ“ ท่าเรือปลอดภัย” ของ ก.ล.ต. วิธีการตรวจสอบที่เป็นทางการบางส่วน ได้แก่ :
· ทบทวนแบบฟอร์ม IRS ของบุคคล (เช่น แบบฟอร์ม W-2, แบบฟอร์ม 1099, ตาราง K-1 และแบบฟอร์ม 1040) จากสองปีก่อนหน้าเพื่อยืนยันรายได้ สิ่งสำคัญคือต้องได้รับเอกสารเป็นลายลักษณ์อักษรจากนักลงทุนโดยคาดหวังรายได้ในปีที่เป็นปัจจุบัน
·ตรวจสอบรายงานเครดิตของนักลงทุนใบแจ้งยอดธนาคารและการประเมินโดยผู้เชี่ยวชาญด้านอสังหาริมทรัพย์เพื่อพิจารณามูลค่าสุทธิ
· จ้างบุคคลที่สาม มืออาชีพที่มีใบอนุญาต เช่นเดียวกับทนายความ เพื่อให้คำยืนยันเป็นลายลักษณ์อักษรว่าผู้ลงทุนได้รับการรับรอง
เมื่อตรวจสอบรายได้ของผู้ซื้อซึ่งไม่ได้รายงานเป็นสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐผู้ออกอาจใช้ (1) อัตราแลกเปลี่ยนที่มีผลในวันสุดท้ายของปีที่มีการกำหนดรายได้หรือ (2) อัตราแลกเปลี่ยนเฉลี่ยสำหรับปีนั้น
ดังที่ได้กล่าวไว้ในบทความก่อนหน้านี้ นักลงทุนที่ได้รับการรับรองต้องมีรายได้ที่ได้รับอย่างน้อย $ 200,000, หรือ 300,000 ดอลลาร์เมื่อรวมกับคู่สมรสในสองปีที่ผ่านมา หรือบุคคลนั้นต้องแสดงหลักฐานว่ามีมูลค่าสุทธิ 1 ล้านเหรียญสหรัฐ ซึ่งไม่สามารถรวมที่อยู่อาศัยหลักได้
Rod Turner
Rod Turner เป็นผู้ก่อตั้งและซีอีโอของ Manhattan Street Capital ซึ่งเป็นบริการ Growth Capital อันดับ 1 สำหรับ บริษัท ที่เพิ่งเริ่มต้นและ บริษัท ขนาดกลาง ทุนโดยใช้ระเบียบ A+ Turner มีบทบาทสำคัญในการสร้างบริษัทที่ประสบความสำเร็จ รวมถึง Symantec/Norton (SYMC), Ashton Tate, MicroPort, Knowledge Adventure และอื่นๆ เขาเป็นนักลงทุนที่มีประสบการณ์ซึ่งสร้างธุรกิจ Venture Capital (Irvine Ventures) และได้ลงทุนในบริษัทต่างๆ เช่น Bloom, Amyris (AMRS), Ask Jeeves และ eASIC
www.ManhattanStreetCapital.com
Manhattan Street Capital, ศูนย์ 5694 Mission Center, ห้องชุด 602-468, ซานดิเอโกรัฐแคลิฟอร์เนีย 92108