เมื่อบุคคลต้องการเป็นนักลงทุนที่ได้รับการรับรองมีกฎและกฎหมายบางประการที่ต้องปฏิบัติตาม เกณฑ์กำหนดโดยสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ในกฎ 501 ภายใต้พระราชบัญญัติหลักทรัพย์ปี พ.ศ. 1933 (Reg. D) หลายคนต้องการเป็นนักลงทุนที่ได้รับการรับรองเนื่องจากเปิดประตูมากมายสำหรับบุคคลทั่วไปในการสร้างรายได้ผ่านการลงทุนในหุ้นเอกชนเงินร่วมลงทุนกองทุนป้องกันความเสี่ยงตำแหน่งส่วนตัวและข้อเสนอการระดมทุน ไม่ใช่ทุกคนที่มีความเข้าใจอย่างถ่องแท้ว่าใครหรืออะไรคือนักลงทุนที่ได้รับการรับรองหรือสิ่งที่จำเป็นในการเป็นหนึ่งเดียวกัน ลองมาดูความหมายทั้งหมด:
ใครคือนักลงทุนที่ได้รับการรับรอง?
นักลงทุนที่ได้รับการรับรองคือบุคคลที่อยู่ในประเภทที่กำหนดโดยสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์โดยพิจารณาจากรายได้และมูลค่าสุทธิ พวกเขาถูกกำหนดให้รู้และสามารถรับความเสี่ยงและงานในการลงทุนในระบบความปลอดภัยที่ไม่ได้ลงทะเบียน ไม่มีข้อกำหนดในการออกใบอนุญาตและไม่มีการรับรองอย่างเป็นทางการสำหรับประเภทนักลงทุนที่ได้รับการรับรอง
ใครสามารถกำหนดผู้ลงทุนที่ได้รับการรับรองได้อย่างไร?
มีข้อกำหนดและข้อกำหนดบางอย่างที่สามารถพิจารณาว่าใครเป็นนักลงทุนที่ได้รับการรับรองซึ่งอยู่ในหลักเกณฑ์ของ SEC
1 ก.ล.ต. สามารถกำหนดได้ว่าบุคคลใดเป็นนักลงทุนที่ได้รับการรับรองโดยรายได้ของตนหรือไม่ ซึ่งหมายความว่านักลงทุนคนเดียวจะต้องมีรายได้อย่างน้อยไม่น้อยกว่า $ 200,000 ในแต่ละสองปีล่าสุดหรือ $ 300,000 เมื่อรวมกับคู่สมรส เขาหรือเธอควรมีความคาดหวังที่สมเหตุผลในระดับรายได้เดียวกันในปีปัจจุบัน
2. มูลค่าสุทธิรวมกับคู่สมรสอาจเป็นปัจจัยได้เช่นกัน
·หากบุคคลนั้นไม่สามารถบรรลุระดับรายได้ข้างต้นมูลค่าสุทธิของแต่ละบุคคลหรือมูลค่าสุทธิร่วมกับคู่สมรสของบุคคลนั้นจะต้องมากกว่าหนึ่งล้านดอลลาร์ในขณะที่ซื้อหรือลงทุน
·มูลค่าของที่อยู่อาศัยหลักไม่นับรวมในมูลค่าสุทธิ
·ไม่สามารถแบ่งรายได้เพื่อให้เป็นไปตามข้อกำหนดเหล่านี้เว้นแต่บุคคลนั้นจะแต่งงานในระหว่างปี
·หากบุคคลใดใช้รายได้ในช่วงสองปีแรกเขาจะไม่สามารถใช้รายได้รวมสำหรับปีถัดไปเว้นแต่ทั้งคู่จะแต่งงานกันภายในปีนั้น
ดังนั้นสิ่งที่ฉันจำเป็นต้องทำจริงเพื่อที่จะได้รับการรับรอง?
คุณเป็นหรือไม่ร่ำรวยพอที่จะปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ ไม่มีการทดสอบอย่างไรก็ตามไม่ได้รับการรับรอง ไม่มีส่วนของสำนักงาน ก.ล.ต. หรือหน่วยงานของรัฐใด ๆ ที่บุคคลยื่นขอและรอการอนุมัติ คำว่า "ได้รับการรับรอง" อาจทำให้เข้าใจผิดได้เนื่องจากไม่มีใคร "รับรอง" คุณนอกจากคุณและ บริษัท ที่คุณหวังจะลงทุน
ในทางปฏิบัติ บริษัท จะจัดให้มีแบบสอบถามสอบถามนักลงทุนที่มีศักยภาพเพื่อให้ข้อมูลที่แสดงว่าเขาหรือเธอมีคุณสมบัติตรงตามเกณฑ์ที่กำหนด บุคคลอาจต้องส่งแบบฟอร์ม W-2 หรือเอกสารการคืนภาษีหรือเอกสารอื่น ๆ นี้มักจะไม่จำเป็นต้อง
แม้ว่าในบางสถานการณ์จะมีบางกรณีที่บุคคลนั้นมีคุณสมบัติตรงตามเกณฑ์ แต่ในกรณีอื่น ๆ ก็เป็นเช่นนั้น เป็นเรื่องที่ต้องเดินผ่านความต้องการทีละขั้นตอนเพื่อให้แน่ใจว่าบุคคลนั้นมีความเข้าใจอย่างชัดเจนเกี่ยวกับการเป็นตัวแทนในข้อตกลงการลงทุน
ผู้ที่กำลังมองหานักลงทุนอาจไม่เข้าใจว่าในขณะที่เขาหรือเธออาจต้องการให้ใครสักคนลงทุนในการเริ่มต้นธุรกิจของพวกเขาเขาหรือเธอก็ต้องการใครสักคนที่สามารถเสนอให้ บริษัท เริ่มต้นใช้ทรัพยากรทางการเงินที่จำเป็นในการเริ่มต้นได้ ในทำนองเดียวกันนักลงทุนมีจำนวนมากที่จะสูญเสียหากพวกเขาไม่ได้ลงทุนอย่างชาญฉลาดจึงเป็นสิ่งสำคัญที่เริ่มต้นพบคนที่รู้สิ่งที่พวกเขากำลังทำและมีทรัพยากรทางการเงินในการลงทุน
IRA เป็นทางเลือกอื่นในการพิจารณาและสามารถใช้สำหรับการลงทุนที่ได้รับการรับรองได้ตราบเท่าที่ผู้เข้าร่วมเป็นนักลงทุนที่ได้รับการรับรอง
หากคุณมีคุณสมบัติเป็นนักลงทุนที่ได้รับการรับรองและหาบุคคลที่เสนอขายหลักทรัพย์คุณสามารถลงทุนได้แล้ว
Rod Turner
Rod Turner เป็นผู้ก่อตั้งและซีอีโอของ Manhattan Street Capital ซึ่งเป็นบริการ Growth Capital อันดับ 1 สำหรับ บริษัท ที่เพิ่งเริ่มต้นและ บริษัท ขนาดกลางที่เติบโตขึ้น ทุนโดยใช้ระเบียบ A + Turner มีบทบาทสำคัญในการสร้าง บริษัท ที่ประสบความสำเร็จเช่น Symantec / Norton (SYMC), Ashton Tate, MicroPort, Knowledge Adventure และอื่น ๆ เขาเป็นนักลงทุนที่มีประสบการณ์ซึ่งได้ลงทุนในธุรกิจ Venture Capital (Irvine Ventures) และได้ลงทุนด้านแองเจิ้ลและชั้นลอยใน บริษัท ต่างๆเช่น Bloom, Amyris (AMRS), Ask Jeeves และ eASIC
www.ManhattanStreetCapital.com
Manhattan Street Capital, ศูนย์ 5694 Mission Center, ห้องชุด 602-468, ซานดิเอโกรัฐแคลิฟอร์เนีย 92108