認定投資家の定義に大きな変更。 SECは、これらの変更を26年2020月60日まで採用しました。これらは、連邦官報での公開からXNUMX日後に有効になります。
SECによると、規則501(a)の認定投資家の定義の修正:
-定義に新しいカテゴリを追加して、シリーズ7、シリーズ65、およびシリーズ82のライセンスを含む、特定の専門家の認定、指定、または資格に基づいて、自然人が認定投資家としての資格を得ることができるようにします。 (委員会は将来、認証、指定、または資格を再評価または追加する予定です)。
-公的投資家として、民間基金への投資に関して、基金の「知識のある従業員」である自然人を含める。
-5万ドルの資産を持つ有限責任会社が認定投資家になる可能性があることを明確にし、SECおよび州が登録した投資顧問、免除報告アドバイザー、農村部の事業投資会社(RBIC)を追加します。
-インドの部族、政府機関、基金、外国の法律に基づいて組織された団体など、あらゆる団体に新しいカテゴリを追加します。
-投資顧問法に基づいて各用語が定義されているため、少なくとも5万ドルが運用資産である「ファミリーオフィス」とその「ファミリークライアント」を追加します。 そして
-「配偶者相当」という用語を認定投資家の定義に追加して、配偶者相当が認定投資家としての資格を得るために資金をプールできるようにします。
エイミー・ワンによる記事、 amywanlaw.com