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章：
- Reg D オファリングを開始する前に完了する手順
- Reg D 資本増強のためにトランスファーエージェントを持つことは重要ですか?
- Reg D資本調達に関する規制上の制限
- Reg Dオファリングにおける投資家の流動性
お断り:
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ロッドターナー
Rod Turnerは、マンハッタンストリートキャピタルの創設者兼CEOです。マンハッタンストリートキャピタルは、成熟した新興企業や中堅企業がレギュレーションA +を使用して資金を調達するための第1位のグロースキャピタルサービスです。 ターナーは、Symantec / Norton（SYMC）、Ashton Tate、MicroPort、KnowledgeAdventureなどを含む成功する企業を構築する上で重要な役割を果たしてきました。 彼は経験豊富な投資家であり、ベンチャーキャピタルビジネス（Irvine Ventures）を構築し、Bloom、Amyris（AMRS）、Ask Jeeves、eASICなどの企業にエンジェルおよびメザニン投資を行ってきました。
www.ManhattanStreetCapital.com
マンハッタン通りの首都、5694ミッションセンターRd、スイート602-468、サンディエゴ、CA 92108。
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さて、規制面については既に少し触れましたが、Reg Dオファリングにおける規制面についてもう少し詳しく説明します。すべての投資家は顧客確認（KYC）の手順を完了する必要があります。これは、当社の投資バックエンドシステムで実施しています。また、マネーロンダリング対策チェックを実施し、各投資家が連邦の悪質行為者リストにいかなる形でも掲載されていないことを確認する必要があります。さらに、Reg Dオファリングを広く宣伝する唯一の有効な手段である506Cフォームも必要です。506Cフォームでは、投資家は認定ステータスを確認する必要があり、当社はそれをバックエンドの決済処理システムに統合し、投資家はXNUMXCフォームの手順を完了する必要があります。つまり、これらの手順はオンラインのReg Dオファリングで実行する必要があります。私募目論見書は必須であり、SECは専門家による開示を義務付けています。そして、会社のリーダーであるあなたは、将来の訴訟リスクを最小限に抑えるために、専門家による開示を求めています。重要な情報はすべて開示したいはずです。
つまり、投資家は十分な情報を得ているということですね。それが原因か、ちょっと考えてみましょう。先ほど申し上げたリスク要因は包括的でなければなりません。なぜなら、私たちは訴訟社会に生きており、投資家が何に巻き込まれるのかを徹底的に理解できるように、彼らに情報を提供したいからです。秘密があってはなりません。トランスファー・エージェントの存在は必須ではありませんが、利用すればはるかに楽になります。信じてください、彼らは多くの仕事をこなし、十分な収入を得ています。サービス料も高くなく、オファリングの正当性も保証してくれます。投資家が状況を確認できるオンラインアカウントも提供しています。投資後に株価、つまり証券価格が上昇した場合、それが反映されます。現在の上昇価格は、トランスファー・エージェントの口座にある証券の価値として反映されます。これは素晴らしいことですが、これまでReg Dを通じてエンジェル投資家やVCなどの裕福な投資家からのみ資金を調達してきた多くの企業にとって、最も重要なのは、投資家の数が4人、6人、8人、あるいは15人だったかもしれないということです。何百人もの投資家とやり取りするのはかなり大変ですが、その手続きはトランスファー・エージェントが代行します。例えば、個人名義の投資信託を家族信託に移管する場合、トランスファー・エージェントとやり取りします。配当金を支払う場合は、トランスファー・エージェントに費用対効果の高い方法で配当金を分配してもらえば、多くの手間が省けます。
規制に関しては、Reg D で認定投資家が 2,000 人を超えた場合、Reg D を通じて会社に資金を提供した場合について言及しました。一定の規模に達した場合、収益 75 万ドル、流通株式数 50 万ドルが適切な数字だと思いますので、もう一度確認してください。この件については、当社の Web サイトの FAQ に記載しています。これらの数字を超えた場合、今後は四半期ごとに高額の注文を出す必要があります。ですから、これを合理的な方法で回避する必要がありますが、もちろん、2,000 人の認定投資家は、各人が投資する金額を考えると非常に多い投資家です。また、これらすべての認定投資家の流動性は限られていることはご承知のとおりです。理論上は、認定投資家は獲得した会社の株式を別の認定投資家に即座に売却することが許可されていますが、州がそれを承認したことを通知する協同証券弁護士の手紙が必要です。認定投資家への販売は、12ヶ月時点で行うのが一般的です。また、技術的には、認定投資家は投資からXNUMXヶ月後に、ロックアップ条項を設定しない限り、どの投資家にも販売できます。これらがReg Dのオファリングに関する主要な規制上の問題であり、他にもいくつか小さな問題や、既に述べた問題があります。
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