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पोस्टिंग ए + एसईसी रिपोर्टिंग ओब्लागमेंट्स की पेशकश करते हुए

ध्यान दें कि नीचे बताई गई रिपोर्टिंग आवश्यकताएं उन कंपनियों पर लागू होती हैं जो अपना Reg A + ऑफर पूरा करती हैं, और करती हैं नहीं NASDAQ, NYSE या OTCQX पर सूची। (जब कंपनियां NASDAQ या NYSE पर सूचीबद्ध करने के लिए Reg A + का उपयोग करती हैं, तो एक बार सूचीबद्ध होने के बाद उन्हें PCAOB स्तर पर त्रैमासिक ऑडिट प्रदान करना आवश्यक होता है)।

QX पर जो सूची है, उन्हें तिमाही आधार पर प्रबंधन वित्तीय रिपोर्ट बनाने के लिए आवश्यक है, लेकिन अभी भी केवल यूएस-जीएएपी स्तर पर वार्षिक ऑडिट करने के लिए आवश्यक हैं।

ऐसी कंपनियाँ जो अपना Reg A + पूरा करती हैं और कहीं भी सूचीबद्ध नहीं होती हैं (या OTCQB पर वह सूची) नीचे दी गई रिपोर्टिंग बाध्यताएँ हैं।

फॉर्म 1-K - वार्षिक रिपोर्ट

फॉर्म 1-K पर वार्षिक रिपोर्ट में व्यवसाय संचालन, संबंधित पार्टी लेनदेन, मुआवजा डेटा, मतदान प्रतिभूतियों के लाभकारी स्वामित्व, निदेशकों, कार्यकारी अधिकारियों और महत्वपूर्ण कर्मचारियों की पहचान, प्रबंधन चर्चा और विश्लेषण (एमडी और ए), और के बारे में जानकारी के प्रकटीकरण और चर्चा की आवश्यकता है वर्ष के लिए लेखा परीक्षित वित्तीय विवरण समाप्त हो गए (US- GAAP स्तर पर)। वार्षिक रिपोर्ट में इसके बारे में अद्यतन जानकारी शामिल होनी चाहिए विनियमन ए + प्रसाद वर्ष में कवर किया गया।

फॉर्म 1-K दाखिल करना होगा जारीकर्ता के वित्तीय वर्ष के अंत के बाद 120 दिनों के भीतर.

फॉर्म 1-SA - अर्ध-वार्षिक रिपोर्ट

प्रपत्र 1-SA पर अर्ध-वार्षिक रिपोर्ट में MD & A सहित लागू छह महीने की अवधि के वित्तीय विवरणों के प्रकटीकरण और चर्चा की आवश्यकता होती है। फॉर्म 1-SA में शामिल वित्तीय वक्तव्यों पर किसी ऑडिट की आवश्यकता नहीं है।

फॉर्म 1-SA दर्ज किया जाना चाहिए जारीकर्ता के वित्तीय वर्ष के अंत के पहले छह महीनों के अंत के बाद 90 दिनों के भीतर।

फॉर्म 1-U - वर्तमान रिपोर्ट

जारीकर्ताओं को निम्नलिखित का खुलासा करना चाहिए:

  • मौलिक परिवर्तन।
  • दिवालियापन या प्राप्ति।
  • सामग्री संशोधन सुरक्षा अधिकार के अधिकार के लिए।
  • जारीकर्ता के प्रमाणित लेखाकार में परिवर्तन।
  • इक्विटी सिक्योरिटीज की कुछ गैर-पंजीकृत बिक्री।
  • जारीकर्ता के नियंत्रण में परिवर्तन।
  • प्रमुख अधिकारियों का प्रस्थान।

फॉर्म 1-U दाखिल करना होगा घटना के बाद 4 व्यावसायिक दिनों के भीतर.

फॉर्म 1-Z - रिपोर्ट से बाहर निकलें

जब टीयर 1 जारीकर्ता यह पूरा करता है कि यह रेग ए + है इसके लिए एक फॉर्म एक्सएनयूएमएक्स-जेड दर्ज करना आवश्यक है जो अन्य चीजों के बीच पूंजी की मात्रा को बढ़ाता है।

रेग ए + टीयर 2 जारीकर्ता को ऑफ़र पूरा करने के बाद 1-Z रिपोर्ट दर्ज करने की आवश्यकता नहीं है।

फॉर्म 1-Z दाखिल करना होगा TN 30 विनियमन A + पेशकश की समाप्ति या समाप्ति के बाद 1 दिनों के भीतर.

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यह कानूनी सलाह नहीं है।